证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务或者产品销售活动 B:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。

A:证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B:证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 C:证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D:证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

证券公司违反规定向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括()。

A:没收违法所得 B:处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C:处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D:违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。

A:在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B:违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C:侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 D:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。

A:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断  B:工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗  C:操作失误为客户买入非委托人本期的证券  D:在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

期货公司提供交易咨询服务时,不得就市场行情做出确定性判断。

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